На главнуюНовости → НКЦБФР в ходе проверок СРО выявила нарушения

НКЦБФР в ходе проверок СРО выявила нарушения

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги проверки саморегулируемых организаций (СРО), объединяющих профессиональных участников фондового рынка - Ассоциации «Украинские фондовые торговцы» (АУФТ), «Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса» (УАИБ) и «Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев» (ПАРД). Об этом «Банкиру» сообщили в пресс-службе регулятора.

«Главным результатом плановых проверок саморегулируемых организаций является получение НКЦБФР полной информации и комплексного видения деятельности этих институтов, - отметил Евгений Воропаев, член НКЦБФР, курирующий направление контрольно-ревизионной деятельности регулятора. - Среди выводов, которые мы сделали после этой работы, прежде всего, понимание необходимости и направлений совершенствования нормативной базы, регулирующей функционирование СРО, и потребности в повышении взаимодействия регулятора с указанными организациями».

По результатам проверки были обнаружены нарушения в деятельности всех трех СРО, пока производство по делам продолжается. В то же время львиная доля нарушений касается несоответствия отдельных положений внутренних документов саморегулируемых организаций действующему законодательству. «Надеюсь, что те замечания, которые мы имеем к работе СРО, будут исправлены в рабочем порядке», - добавил член комиссии.

Напомним, что проверка УАИБ и АУФТ началась в марте текущего года, а ПАРД - в ноябре 2011 года.

Кроме того, как отметили в пресс-службе регулятора, НКЦБФР вносит изменения в порядок проведения проверок деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка. С этой целью 26 июня 2012 на очередном заседании был одобрен проект соответствующего решения.

«Основной целью подготовки таких изменений стала необходимость унификации процедуры проверки и приведения действующего регуляторного акта в соответствие с требованиями законодательства, - объясняет Олег Мисюра, директор департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР. - Так, новый порядок определяет место проведения проверки и основания для проведения плановых и внеплановых проверок деятельности СРО. Также новый документ дополнен соответствующими разделами в части описания прав и обязанностей рабочей группы, которая осуществляет проверку, а также СРО и ее должностных лиц в этом процессе. Кроме того, измененный порядок регламентирует процесс изъятия документов при проверке и работе с ними».

Вскоре проект решения будет опубликован на сайте Комиссии для получения предложений и замечаний от заинтересованных лиц и общественности.

Источник: журнал «Банкиръ»

 




















---


---












График мероприятий

 


 -
БАНКИ СНГ, Балтии, Грузии
КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ:

тел.: (067) 501-01-66 (050) 523-56-46
e-mail:
bank@banksinfo.kiev.ua
Сайт :
www.DC.banksinfo.kiev.ua
Официальный сайт:
www.banksinfo.kiev.ua
Страница Facebook:
www.facebook.com/bankir.magazine
Юридическая поддержка