НКЦБФР в ходе проверок СРО выявила нарушения
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги проверки саморегулируемых организаций (СРО), объединяющих профессиональных участников фондового рынка - Ассоциации «Украинские фондовые торговцы» (АУФТ), «Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса» (УАИБ) и «Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев» (ПАРД). Об этом «Банкиру» сообщили в пресс-службе регулятора.
«Главным результатом плановых проверок саморегулируемых организаций является получение НКЦБФР полной информации и комплексного видения деятельности этих институтов, - отметил Евгений Воропаев, член НКЦБФР, курирующий направление контрольно-ревизионной деятельности регулятора. - Среди выводов, которые мы сделали после этой работы, прежде всего, понимание необходимости и направлений совершенствования нормативной базы, регулирующей функционирование СРО, и потребности в повышении взаимодействия регулятора с указанными организациями».
По результатам проверки были обнаружены нарушения в деятельности всех трех СРО, пока производство по делам продолжается. В то же время львиная доля нарушений касается несоответствия отдельных положений внутренних документов саморегулируемых организаций действующему законодательству. «Надеюсь, что те замечания, которые мы имеем к работе СРО, будут исправлены в рабочем порядке», - добавил член комиссии.
Напомним, что проверка УАИБ и АУФТ началась в марте текущего года, а ПАРД - в ноябре 2011 года.
Кроме того, как отметили в пресс-службе регулятора, НКЦБФР вносит изменения в порядок проведения проверок деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка. С этой целью 26 июня 2012 на очередном заседании был одобрен проект соответствующего решения.
«Основной целью подготовки таких изменений стала необходимость унификации процедуры проверки и приведения действующего регуляторного акта в соответствие с требованиями законодательства, - объясняет Олег Мисюра, директор департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР. - Так, новый порядок определяет место проведения проверки и основания для проведения плановых и внеплановых проверок деятельности СРО. Также новый документ дополнен соответствующими разделами в части описания прав и обязанностей рабочей группы, которая осуществляет проверку, а также СРО и ее должностных лиц в этом процессе. Кроме того, измененный порядок регламентирует процесс изъятия документов при проверке и работе с ними».
Вскоре проект решения будет опубликован на сайте Комиссии для получения предложений и замечаний от заинтересованных лиц и общественности.
Источник: журнал «Банкиръ»
.png)
.jpg)
.png){kind=logo}